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方正证券一营业部合规意识不强 被出具警示函

新浪财经2020-07-02 17:56:590阅

新浪财经讯 7月1日,北京证监局披露对方正证券股份有限公司北京丰台西局欣园证券营业部采取出具警示函监管措施的决定。

经查,该营业部员工向客户提供投资建议时,未对潜在投资风险进行提示,营业部负责人及合规管理人员合规意识不强、不能识别上述行为的合规风险,营业部存在合规管理不到位的问题。上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十九条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第(四)项的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,北京证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

责任编辑:公司观察

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