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这家基金刚买完1个亿债券 债务人就“出事”
新浪财经-自媒体综合2020-01-14 22:15:460阅

这家基金刚买完1个亿债券,债务人就“出事”,回头一看,还有不少人“踩雷”

来源: 资事堂

作者 | 陈嘉懿

编辑 | 文晔

才一个月,找你借钱的公司就被证监会盯上了;“提前”一年多开始追债,快到期了才打完官司。

这个“倒霉事”让兴业基金给撞上了。

翻开历史,投资过这家公司的机构不少,说得上名的公募基金几乎都“踩过雷”;2017年资本市场上发生的一起惨案,如今还令不少机构头疼。

兴业基金苦追债

近日,裁判文书网发布了兴业基金与中安科公司债券交易纠纷的一审民事判决书、一审民事裁定书、二审民事判决书。

一审判决书显示,两者是因为一只名为“16中安消”的债券发生纠纷。

据公告等信息显示,该债券于2019年才到期,为何兴业基金要“提前追债”呢?

据相关文件约定,在“16中安消”债券存续期间,中安科没有清偿到期应付的金融机构贷款等,且单独或最近半年内累计的应偿未偿总金额达到或超过2亿元,即视为对“16中安消”债券的违约,中安科需在三个月内完成债券本息的提前偿付并承担相应违约责任。

另有文件显示,截至2017年12月31日,中安科逾期未还金融贷款6亿余元,所以中安科此时已经触发了前述交叉违约条款,其应当在三个月内即完成本息兑付。

中安科未完成偿付义务,兴业基金进行起诉,2018年5月16日法院对此立案。

双方争议的焦点有三个:一、原告的诉讼主体是否适格;二、被告是否存在违约行为;三、若被告存在违约行为,如何认定其违约责任。

2019年4月,一审判决落定。法院判决中提到,中安科向兴业基金支付债券本金1亿元、债券利息201万余元、债券逾期利息、债券罚息、律师费,以及10万余元的保全担保费。

对于一审判决结果,中安科提起上诉。最大的焦点在于:保全担保费是否应由中安科公司承担?

二审法院认为,保全担保费应属于《募集说明书》约定的违约赔偿范畴,且该费用系兴业基金为维护自身权利支出的合理费用,中安科公司理应负责赔偿。

2019年10月14日,二审法院判决:驳回上诉,维持原判,该判决为终审判决。

不止兴业基金“踩雷”

实际上,二审判决时间与债券到期时间已非常接近,而这个债券也真的“爆雷”了。

2019年11月8日,中安科公告称,公司生产经营总体保持稳定,但短期流动性仍较为紧张……就本次无法履行偿付到期债券本息义务向债券持有人致以歉意。

从历史公告看,中安科需要“道歉”的远不止兴业基金这一家机构。

2019年7月,中安科公告收到信达澳银基金因“16 中安消”公司债券交易纠纷向上海金融法院提请的民事诉讼状,涉案的金额约5882万元,彼时尚未开庭。

2019年10月份公告显示,太平洋证券、兴业财富等也与公司就债券交易纠纷诉至法庭。

根据中安科2019年12月发布的累计涉及诉讼(仲裁)的进展公告,其与华夏银行北京东单支行的借款纠纷,已经展开对抵押房产启动拍卖程序。

实为一大财务作假案之后续

实际上,此上种种,不失为2017年资本市场惨烈一幕的后续。

2016年公开发行公司债券时,中安科还简称中安消,该债券发行结果于2016年11月公告。

此后仅仅一个月,2016年12月,该公司收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌违反证券法律法规,中国证监会决定对公司进行立案调查。

对于公告中的中安消这一名字可能会不熟悉,实际上公司是在2018年5月从“中安消股份有限公司”变更为 “中安科股份有限公司”。

但是,这不重要。因为,2017年5月,该公司已被实施风险警示,股票简称:*ST 中安。原因是公司2016年度财务会计报告被德勤华永会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。

中间公司股票简称还一度由“*ST中安”变更为“ST中安”。2017年5月至今,该公司都难将简称前的“帽子”摘掉。

2018年1月,公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》等。其中提到:

中安消技术虚构2014年、2015年盈利预测和虚增2013年营业收入,导致中安消股份公开披露的重大资产重组文件存在虚假记载、误导性陈述,其中中安消技术资产评估金额虚增54.46%,2013年营业收入虚增5515万元。

反应到资本市场上,该公司股价在2017年复牌后一蹶不振。复牌前的最后一个交易日收盘价还在17元/股以上,复牌后迎接它的是十余个跌停。到了如今,股价近一年都徘徊在1、2元/股。

这家公司也曾备受资本市场的追捧。

2016年年报时,有54只基金持有该股票;到2017年中报时,仍有多家公司旗下主动管理产品持有*ST中安。

▼ 附图:2017年中报持股的主动管理基金

截至2019年3季报,其前十大股东中还有“国金证券-浦发银行-国金中安消增持1号集合资产管理计划”和“云南国际信托有限公司-聚利11号单一资金信托”的身影。

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责任编辑:王帅

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