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证券开户二维码违规使用首例遭处罚!首创证券一营业部被监管警示

界面2022-02-19 10:38:5843阅

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记者 | 王鑫

2月16日,贵州省证监局下发辖区内2022年首份《行政监管措施决定书》,对首创证券贵阳都司路证券营业部予以监管警示。

监管函指出,该营业部存在两处违规,一是营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理,二是存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第八条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的相关规定,上述营业部被采取出具警示函的监督管理措施。

据界面新闻了解,这是监管首次针对开户二维码违规使用进行处罚。

目前,券商经纪业务展业通道和场景转移到线上,二维码是线上招揽客户常用的工具。沪上一家券商营业部客户经理表示,客户可通过扫描二维码进入公司开户页面,并使得该客户挂到相应客户经理名下,后者进而可在用户交易时提取佣金。将员工二维码交由他人协助开户,本质上是委托他人代为招揽客户,是违规行为。

根据《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》第十二条规定,证券经纪人不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,不得通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

上述规定显示,从事客户招揽和客户服务等活动,仅限于证券公司员工和证券经纪人。此前,证券公司为吸引互联网用户开户,纷纷与社交平台上的“大V“合作,后者通过内容为其引流,若吸引用户成功开户,大V可获得提成。但这一模式已经在2021年末被监管叫停。

首创证券目前正在进行IPO,拟发行不超过6.15亿股新股。

2022年1月14日,证监会对首创证券IPO申请文件给出了反馈意见,其中指出,首创证券经纪业务净佣金率高于同期市场平均水平,要求其说明的原因及合理性。此外,需要结合市场佣金收入整体呈下降趋势及经纪业务区域性特点,说明经纪业务净佣金率未来是否存在大幅下滑的可能,是否会对发行人持续盈利能力形成重大不利影响。

责任编辑:陈悠然

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